湖南证监局组织开展新三板挂牌公司“监管第一课”

中国证监会3月11日消息，为促进新挂牌公司增强合规经营意识，提升规范运作水平，湖南证监局现场组织辖区6家新三板新挂牌公司董监高共40余人开展“监管第一课”培训。本次培训主要聚焦宣讲监管规定、解读典型案例、申明纪律规矩等三个方面。

一是宣讲监管规定，推动树牢合规意识。围绕新“国九条”和“1+N”政策体系，全面介绍新三板公司监管框架和规则体系，重点解读《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》主要条款，讲解公司治理、信息披露监管相关要求，强调“关键少数”主体责任，推动树牢公众意识与合规意识。

二是解读典型案例，强化风险防控意识。围绕辖区挂牌公司在公司治理、信息披露、财务规范、股票交易等方面违规的典型案例进行解读，重点介绍监管部门打击财务造假、非法销售新三板股票等违法违规行为处理情况，向公司“关键少数”传导违法违规零容忍的高压态势，推动提升风险防控意识、加强内控体系建设。

三是申明纪律规矩，筑牢廉洁从业防线。将廉政相关要求融入“监管第一课”，现场宣讲监管过程中廉政工作纪律和“十个严禁”要求，坚定传导对行贿受贿行为“零容忍”的鲜明信号，推动净化辖区市场生态。引导公司“关键少数”理解并配合监管干部落实好各项规定，共同构建亲清政商关系，共同营造廉洁文化氛围。

下一步，湖南证监局将持续加强辖区挂牌公司日常监管，积极用好“监管第一课”、年报审阅、现场检查等抓手，推动挂牌企业规范经营、高质量发展，树立起正确的“上市观”。

来源：界面新闻