申万宏源年内频被监管“点名”，一分公司被要求责令整改

9月25日，浙江证监局发布了一则行政监管措施信息，内容指向申万宏源证券有限公司温州分公司。

据悉，该分公司存在三项问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；二是内部合规管理存在不足；三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。

上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）相关规定。该分公司被浙江证监局采取责令改正的行政监管措施。

此外，徐璐作为时任分公司负责人，对分公司的合规管理负有直接责任，被浙江证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据南都·湾财社梳理，申万宏源证券在年内频频被监管点名。

2024年2月，上海证监局对申万宏源证券出具警示函，直指申万宏源证券存在的两项违规事实：1、承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；2、受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

2024年3月，申万宏源证券再度收到上海证监局的警示函。据悉，申万宏源证券存在3项违规事实：1、未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度，未明确境外子公司的关联交易管理制度；2、未督促境外子公司有效处置风险指标超限额的情形；3、未对境外子公司部分董事、高级管理人员和重要岗位人员开展离任审计或离任审查。

2024年5月，上海证监局再度对申万宏源证券出具警示函，直指3项违规事实：1、针对信息系统相关功能，未进行技术和业务风险的充分评估，亦未制定有效的风险防控措施；2、投资者个人信息处理、安全防护、审计监督等管理机制存在缺陷，导致个人信息使用过程中发生信息安全问题；3、针对已发现的信息系统安全漏洞未进行及时整改。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森