资产证券化业务违规，天风资管被上海证监局“点名”

日前，上海证监局发布了一则行政监管措施，指向了天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）。

据悉，经上海证监局调查，天风资管在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：

一是部分项目对相关业务参与人尽职调查不充分，个别项目尽职调查报告中存在数据错误。以上情形不符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《业务管理规定》）第十三条第一项的规定。

二是部分项目存续期间信息披露不及时，对可能影响资产支持证券投资者利益的重大事件未及时披露临时报告。以上情形不符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（证监会公告〔2014〕49号）第二条第一款、第十九条第十一项的规定，不符合《业务管理规定》第十三条第九项的规定。

三是个别项目未及时督促有关机构按照计划说明书约定进行现金流归集。以上情形不符合《业务管理规定》第十三条第二项的规定。

四是合规检查制度不健全，内部控制制度执行不到位。以上情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第三条、第四条第一项、第四十二条的规定。

天眼查显示，天风（上海）证券资产管理有限公司为天风证券100%持股的子公司，属于湖北宏泰集团成员。

天风资管官网则显示，其业务布局涵盖固定收益投资、权益投资、期货及衍生品投资、资产证券化、FOF/MOM等多个领域。

采写：南都·湾财社 记者 吴鸿森