三连发！证监会对民生证券、西南证券、中泰证券采取监管措施

2月14日晚，证监会一连发布三则监管措施，分别指向了民生证券、西南证券、中泰证券。

从公开信息来看，三家券商的违规行为均与债券业务相关，证监会对民生证券、西南证券采取责令改正措施，对中泰证券则出具警示函。

具体来看，经证监会调查，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

民生证券存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。

中泰证券存在以下违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。

从上述三家券商的违规行为来看，均存在违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定的情况。

2月7日，证监会消息，为积极发挥资本市场功能，着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，更好服务经济社会高质量发展，中国证监会发布实施《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》。在实施意见中，多次提及了“债券”，强调了发展多元股权融资和多层次债券市场。

此次，证监会对于多家券商的债券业务采取监管措施，有利于深化行业债券业务的合规经营，促进债券业务的健康发展。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森