因合规管理不到位，平安证券浙江分公司被出具警示函

2月8日，浙江证监局发布了一则行政监管措施，指向平安证券浙江分公司。

据悉。浙江证监局调查发现，平安证券浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出公司合规管理不到位、内部控制不完善。

根据相关规定，浙江证监局决定对平安证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局同时对相关责任人韩冰清采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得一提的是，在1月24日，广东证监局连续发布3份监管措施公告，内容指向平安证券以及2名相关责任人。

经查，平安证券是昆腾微电子股份有限公司（以下简称“昆腾微”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。

因此，广东证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。此外，作为项目相关责任人，两名平安证券的员工也受到监管相应的监管措施。其中，彭朝晖作为该项目组实际团队负责人，参与沟通设计了上述解决方案，被采取监管谈话的行政监管措施；李广辉作为该项目的签字保荐代表人，参与沟通设计了上述解决方案，被采取监管谈话的行政监管措施。

采写：南都·湾财社记者吴鸿森