新规后首位银行首席合规官来了！近期13个相关职位获核准

2024年12月末，国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》（以下简称“《办法》”），自2025年3月1日起施行。《办法》提出，金融机构应当在机构总部设立首席合规官。

2月7日，《办法》发布后的首位银行首席合规官来了。据国家金融监督管理总局公告，核准杨宏华夏银行股份有限公司首席合规官的任职资格。

资深老将上任首席合规官

该公告显示，华夏银行应要求上述核准任职资格人员严格遵守金融监管总局有关监管规定，自本行政许可决定作出之日起3个月内到任，并按要求及时报告到任情况。

2024年12月12日，华夏银行召开第九届董事会第一次会议，同意继续聘任杨宏为该行首席合规官，任职资格尚待国家金融监督管理总局核准，任期自核准之日起，至该行第九届董事会届满之日止。

公开资料显示，杨宏，1967年12月出生，曾任华夏银行国际业务管理部副总经理、总经理，华夏银行国际化改造办公室副主任、主任，华夏银行信用卡中心首席行政官、常务副总裁，华夏银行贵阳分行党委书记、行长，华夏银行贸易金融部总经理，华夏银行信用卡中心党委书记、总裁。

值得一提的是，杨宏为60后，不到三年后，或将面临到龄退休的情况。

在合规方面，南都·湾财社记者根据同花顺iFinD梳理发现，去年我国12家股份行共收到来自金融监管总局、央行、国家外汇管理局及派出机构，以及交易所和协会开出的罚单341张，罚金共计3.08亿元。其中，2024年全年，华夏银行共收到26张罚单，罚金总计1926.51万元，其中主要违规事由与贷款管理不到位、贷款三查不到位以及违反审慎经营规则等有关。

首席合规官需具独立性，薪酬不低于高管

我国银行业合规管理体系的历史可追溯至2006年，原银监会曾发布《商业银行合规风险管理指引》，首次提出商业银行应设立“合规负责人”，并确保合规负责人的独立性。

去年，金融监管总局发布《办法》时，有关司局负责人就曾表示：合规的核心要义是遵循法律法规、监管规范，不触“底线”、不碰“红线”，这就要求合规管理具备相应的严肃性和独立性。前期，金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责不够明确具体，难以满足合规管理的独立性要求。

因此，《办法》对首席合规官、合规官给予了充分的履职保障，包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权以及相对独立的考核评价体系等，并按照权责对等原则设定相关义务。

此外，要求合规官需由金融机构不分管前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突部门的其他高级管理人员，省级分支机构或者一级分支机构不分管前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突部门的其他高级管理人员兼任。

对于在《办法》施行前已经担任合规总监、合规负责人等人员，有关司局负责人表示，按照“新老划断”原则，在岗位调动前，不受首席合规官或合规官任职条件限制，无需重新取得任职资格许可。

《办法》规定，在薪酬方面，首席合规官工作称职的，其年度薪酬收入总额原则上不低于同等条件（同职级、同考核结果）高级管理人员的平均水平。

已有13位首席合规官身份获核准

南都·湾财社记者在国家金融管理总局官网搜索发现，自2024年8月《办法意见稿》发布至今，共有13位首席合规官任职资格获批，其中包括消金公司、理财公司及财务公司。

具体如下：2月7日，杨宏华夏银行股份有限公司首席合规官的任职资格获批；1月20日，陈红浦银理财有限责任公司副总经理、首席合规官任职资格获批；1月17日，杨青中国建材集团财务有限公司首席合规官任职资格获批；1月3日共三位首席合规官任职资格获批：招银理财有限责任公司总裁助理兼首席合规官艾妮、国新集团财务有限责任公司首席合规官韦炜、中国移动通信集团财务有限公司首席合规官王涛。

2024年12月共四位首席合规官身份获核准。12月31日，马驰昆仑金融租赁有限责任公司首席合规官任职资格获批；12月23日，石柳兴银理财有限责任公司首席合规官任职资获批；12月12日，栾雪剑汇华理财有限公司首席合规官任职资格获批；12月10日，王秀祥杭银理财有限责任公司首席合规官任职资格获批。

去年11月获核准首席合规官共三位：11月25日，包晓娟浙江省交通投资集团财务有限责任公司首席合规官任职资格被核准；11月18日，王彦敏重庆蚂蚁消费金融有限公司首席合规官任职资格获批，这也是消金领域首位首席合规官。11月8日，邱志坚中国南航集团财务有限公司首席合规官任职资格获批。

采写：南都·湾财社记者 马青