AI六小虎智谱被列入美实体清单，AI管制从芯片扩至生态链

当地时间1月15日，美国商务部在更新的出口管制实体清单中，AI六小虎首次在名单中出现。其中在当日发布的修订《出口管理条例》（EAR）中，美国商务部列出了11家中国公司，9家为此前已表示自己对标OpenAI的智谱AI关联公司。 近期，美国在AI与芯片方面有多项举动，不仅公布了“限制AI扩散新规”，对除澳大利亚、日本、英国、韩国、荷兰等18个盟国以外的国家先进GPU出口实行配额制，还对美国云厂商部署在海外的AI算力占比、闭源AI大模型在盟友国家外的访问做出限制。有业内人士向南都记者表示，从一系列动作可以看出，美国正逐步加大对中国AI领域的“绞索”，对AI的管制已从传统的硬件（高性能计算芯片如GPU、ASIC）延伸到整个技术生态，包括算法、大模型、AI工具链和应用层，未来可能会在人才等方面对中国实现更广范围的战略脱钩。

从“防御性管制”到“竞争性压制”

对于将智谱AI列入清单的原因，美国商务部提到，其AI开发和研究在帮助中国的军事能力。“根据《出口管理条例》（EAR）第744.11节，这种活动违反了美国的国家安全和外交政策利益。”

1月15日晚，智谱方面对此回应，“鉴于智谱掌握全链路大模型核心技术的事实，被列入实体清单不会对公司业务产生实质影响。智谱有能力也将更专注地为我们的用户和伙伴提供世界一流的大模型技术、产品和服务。同时公司将继续参与全球人工智能竞争，坚持最高安全标准和公平、透明、可持续原则，推动人工智能技术发展。”

从近期美国发布AI限制新规，到扩大实体清单、纳入国内大模型独角兽，安邦智库（ANBOUND）研究员陈莉向南都记者表示，可以看出此次美国对中国AI企业扩大实体清单反映出以下趋势：“首先，美国正在逐步加大对中国AI领域的‘绞索’，对AI的管制已从传统的硬件（高性能计算芯片如GPU、ASIC）延伸到整个技术生态，包括算法、大模型、AI工具链和应用层，未来可能会在人才等方面对中国实现更广范围的战略脱钩。此外，美国对中国在AI领域的出口管制越发具有竞争性。AI是中美科技竞争的战略重点，为了在这场竞争中保持优胜地位，美国通过出口管制的措施防止技术扩散，或者阻碍中国技术的发展，为美国科技发展争取时间和空间。如今，这种管制逐渐由‘防御性管制’过渡到‘竞争性压制’，体现了美国的技术霸权主义。可以看出，美国在科技领域对中国的‘小院高墙’战略正在演变为‘大院高墙’。”

智谱次日发布实时交互模型、相关模型

随后在1月16日，智谱AI发布了全新端到端多模态模型GLM-Realtime，通过该模型能实现近乎实时的视频理解与语音交互，该模型融入了清唱功能，并支持长达2分钟的记忆及Function Call功能。　

同时智谱还推出了Flash系列普惠模型，该模型向全社会免费开放，涵盖语言、文生图、文生视频及图像理解等多个场景，并推出全面升级版GLM-4-Air-0111。通过对于训练数据和训练流程的全面优化，GLM-4-Air-0111在多个维度上实现了性能飞跃，接近规模更大的GLM-4-Plus模型。与此同时，GLM-4-Air-0111的价格降至原来的50%，大幅降低企业落地大模型应用的门槛。

就在去年12月17日，智谱AI刚完成新一轮30亿元人民币融资。新的投资方包括多家战略投资及国资，君联资本等老股东也继续跟投。据悉该轮融资完成后，在“AI六小虎”中，智谱将成为估值超过200亿元的大模型企业。

从去年初视频生成模型到多模态模型和深度推理模型的出现，再到最近 Agent（智能体）的进展，智谱去年先后发布对标Sora的视频生成模型CogVideoX，以及对标GPT-4o的端到端语音模型GLM-4-Voice和GLM-4-VideoCall，并率先推出自主操作手机的智能体AutoGLM。

就在2024年12月31日，智谱AI发布其首个基于扩展强化学习技术训练的推理模型GLM-Zero-Preview。据悉，该模型专注于增强AI推理能力，擅长处理数理逻辑、代码和需要深度推理的复杂问题，智谱AI还透露，在部分评测效果方面该模型也与OpenAI-o1-Preview相当。

另外，在B端商业化方面，2024年智谱业务保持高速增长，据透露其商业化收入增长超过100%，尤其是智谱推出的MaaS开放平台bigmodel.cn迎来高速增长，即使在坚持API价格普惠的情况下，MaaS平台的API年收入同比增长超过30倍，日均Tokens消耗量增长150倍。目前MaaS平台已经吸引了70万企业和开发者用户。

可能进一步影响AI企业融资和估值

美国当地时间1月13日，拜登政府还公布了限制AI扩散新规，该新规被称为“人类史上首个全球AI出口管制规则”。据悉，新的禁令不仅对除澳大利亚、日本、英国、韩国、荷兰等18个盟国以外的国家先进GPU出口实行配额制，还对美国云厂商部署在海外的AI算力占比做出限制，此外规则还限制了闭源AI大模型在盟友国家外的访问。

随后，包括芯片巨头英伟达、云计算厂商甲骨文、微软、Meta等都通过不同方式表达了对新规的批评和反对。英伟达在其官网发布声明称，该规则程序违规，不仅破坏全球创新和经济增长，还挥霍美国的技术优势、削弱美国的全球竞争力。同时新规将控制全球技术，包括已经在主流游戏PC和消费硬件中广泛普及的技术。

对于拜登政府出台的新规以及一系列芯片相关领域的清单发布，知名经济学者、工信部信息通信经济专家委员会委员盘和林表示，将带来一系列影响，在算力上的影响尤其大。“AI发展三要素是算力、算法和数据，算法背后是人才，数据背后是产权制度和隐私制度，这两样都可以自己解决，唯独算力短期不能解决。如今美国对中国AI管制的主要方向就是算力。巧妇难为无米之炊，国产AI芯片尚不能担当大任，甚至国内AI芯片企业本身也是被禁售对象。所以，算力限制的确是造成了不小的实质影响。”

陈莉也表示，从短期内来看，国内的AI企业在算力上比较依赖美国的高端芯片，因此短期内企业的高性能计算能力可能被严重限制，并且可能限制企业获取美国的深度学习框架、数据库系统等重要支持工具，从而影响大模型训练和推理的效率，放缓算法研发和优化的速度。此外，清单企业还可能面临一些国际合作的断裂，一些与美国利益相关的国际机构可能忌惮清单企业的敏感性而选择不与企业合作。例如，根据美国的国防授权法案，美国政府机构及其承包商被禁止与实体清单企业开展合作或采购其产品和服务。以上因素可能会进一步影响实体名单上AI企业的融资和估值，在资金层面对企业发展产生制约。

美国单方面出口管制或变相加速中国技术自主

“不过，从长期来看，美国单方面的出口管制也变相加速了中国的技术自主化。”陈莉称，中国AI企业将加大在自主研发领域的投入，尤其在芯片设计、算法框架和基础软件方面，推动形成完整的AI技术产业链以及中国自己的技术生态。政府将在其中扮演重要角色，加大对AI领域的创新支持力度。

此外，面对算力资源不足和研发受限的困境，AI企业可能将重心放在“小AI”上，也就是面向实际应用场景的AI解决方案。“这也是我们安邦智库一直提倡的观点。面对美国及其西方盟友的封锁，中国可能加大与其他国家和地区（如东盟、拉美、非洲、中东等）的技术合作和市场开拓，促进AI技术在新兴市场的应用。在技术标准、数据共享、支付与结算领域，中国可能探索构建独立于西方主导的技术与经济体系，以降低全球化过程中受制于人的风险。当然，这也意味着全球AI生态可能出现‘分裂’的现象，即形成以中美为核心的两大技术阵营，在技术标准、数据共享和产品互通性上将出现更多隔阂。”

盘和林还提到，由于很多美国AI企业的应用不向中国人开放，国内用户一般都是用国内AI，所以在应用生态上国内AI不缺用户，缺的是独特性、独创性和差异化，同质化下很多类似的AI应用也会被淘汰。此次相关新规发布、实体清单延长后，对供应链生态有实质影响，但对应用生态影响不大。“算力瓶颈还是要靠中国自己努力，两个方向，和美国去谈，解除掉限制，争取国产芯片发育时间，另一个方向，就是继续加大研发投入，只是过程会很漫长。”

采写：南都记者 林文琪