国都证券原总经理违规炒股亏超130万元，被罚15万元，公司也被警示

红星资本局1月6日消息，近日，知名券商原高管因违规炒股吃罚单。

1月3日晚间，北京证监局披露了对国都证券（870488.NQ）出具警示函的决定，并披露了对该公司原总经理杨江权的行政处罚决定，后者被罚款15万元。值得一提的是，杨江权持有股票并未盈利，反而亏损逾130万元。

国都证券原高管因违规炒股吃罚单 图据视觉中国

经查明，杨江权自2020年8月26日起，先后担任国都证券副总经理、总经理兼财务负责人等职务，截至去年11月14日仍为该公司员工。

北京证监局披露决定书

自2022年10月28日成大生物（688739.SH）股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股。经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”全部卖出，卖出金额合计194.37万元，亏损130.90万元。

最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚款。

同时，国都证券也被北京证监局出具警示函。监管指出，国都证券存在两大问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全，二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

国都证券也被北京证监局出具警示函

2024年10月23日晚，国都证券曾公告称，公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对杨江权进行立案。国都证券称，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务，公司董事会已收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总经理、财务负责人职务。

履历显示，杨江权现年52岁，博士研究生学历。杨江权早在26年前就投入证券行业，1998年10月至2000年7月，在西南证券任研发中心研究员及投资银行部高级经理，历任北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。

红星资本局注意到，2024年4月，杨江权还因管理责任被监管点名。

据北京证监局去年4月30日披露的罚单，杨江权被采取出具警示函行政监管措施。经查，国都证券存在以下问题：公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位。

而杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任。

国都证券成立于2001年12月，注册资本58.3亿元，为新三板挂牌公司。过去一年，国都证券还因与浙商证券（601878.SH）合并事宜备受关注。

2024年12月27日，浙商证券与国都证券同步公告，浙商证券收购国都证券34.25%股份已完成过户登记。国都证券表示，该交易导致公司第一大股东发生变更，由中诚信托有限责任公司变更为浙商证券。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 邓凌瑶