因企业微信管理不当，万和证券安徽分公司遭警示

1月3日，安徽证监局披露了一张关于对万和证券安徽分公司采取出具警示函措施的决定。

经查，该分公司企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股，安徽证监局认为这反映出该分公司合规管理覆盖不到位。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第三条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

万和证券的历史要追溯到二十多年前。2002年1月18日，万和证券经纪有限公司成立，注册地位于海南省海口市，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司。

不过，万和证券今年备受市场关注的莫过于被收购一事。四个多月前，即2024年8月21日深夜，国信证券宣布，拟通过发行股份的方式购买深圳市资本运营集团有限公司持有的万和证券53.0892%的股份。

短短半个月后，国信证券收购万和证券的方案快速“出炉”--9月4日深夜，国信证券披露了发行股份购买资产暨关联交易预案，公司拟通过发行A股股份的方式向深圳资本、鲲鹏投资等7名交易对方购买其合计持有的万和证券96.08%股份。这意味着，本次交易完成后，万和证券将作为国信证券的控股子公司。

12月6日深夜，国信证券再次发布公告。此次披露的是发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)，草案公布了交易价格为51.92亿元。 根据草案，本次交易中，标的资产评估基准日为2024年6月30日，交易价格以符合《证券法》规定的资产评估机构出具并经有权国有资产监督管理机构或其授权单位备案的资产评估报告的评估结果为基础，由交易各方充分协商后确定。

12月20日夜间，国信证券公告称，公司收到深圳市国资委出具的《深圳市国资委关于国信证券发行股份收购万和证券有关事项的批复》，深圳市国资委原则同意公司本次发行股份购买资产暨关联交易方案。

从经营状况来看，2023年，万和证券的业绩稳步复苏。其中，营业收入4.99亿元，同比大增175.54%；归母净利润0.59亿元，顺利扭亏为盈。不过据其2024年中报，今年上半年，该司再次陷入亏损状态，归母净利润-0.24亿元。

采写：南都湾财社 记者王玉凤