淳厚基金“消失的董事会”新进展！监管回应：正对公司及相关人员开展立案调查

红星资本局12月18日消息，12月17日晚间，针对淳厚基金“消失的董事会”，上海证监局最新回应，正对淳厚基金及相关人员涉嫌违法行为开展立案调查。

据上海证监局介绍，在日常监管过程中，发现淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为。对此，上海证监局已依法对该公司采取了责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时正在对该公司及相关人员的涉嫌违法行为进行立案调查。

在立案告知书中，上海证监局明确指出，柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂等六人因涉嫌违反基金法律法规，于2024年9月9日被决定立案。

上海证监局还表示，对于拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为，将坚持“零容忍”的态度，依法查办，严肃处理。同时，也欢迎社会各界对其监管执法工作进行监督。

红星资本局此前报道，今年以来，管理规模超百亿元的“个人系”公募淳厚基金，旗下产品的多份定期报告“董事会缺席”，不仅引发信披违规质疑，也由此牵扯出公司股权转让违规问题。据了解，事情起因于淳厚基金多名股东私下转让股权，但未按法规要求向监管机构报告。

9月14日，上海证监局一次性披露了此前针对淳厚基金及其董事长、总经理、股东的8项行政监管措施，直指淳厚基金未依法履行股权事务管理义务等相关情况。罚单显示，淳厚基金被责令三个月内改正，整改期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案；时任董事长贾红波自收到决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员；股东柳志伟被责令在收到决定书之日起60个工作日内改正，并在前述期限内将其持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。

公司网站显示，淳厚基金成立于2018年11月3日，注册地位于上海，注册资本为1亿元。淳厚基金有6名自然人股东，其中总经理邢媛持有公司31.2%的股权，二股东柳志伟持股26%，公司前任董事长李雄厚持股21%，其余三名股东李文忠、董卫军、聂日明合计持股21.8%。

Wind数据显示，截至今年三季度末，淳厚基金公募管理总规模为288亿元，在全部公募基金管理人中位居第101位。管理规模相较二季度末时的353亿元，缩水了18%。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 肖世清