国泰君安与海通并购内幕交易核查：11名知情人交易含副总裁

12月12日晚，国泰君安、海通证券均发布公告称，对本次交易相关内幕信息知情人买卖国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查。公告内容显示，11名相关知情人进行了国泰君安或海通证券的股票交易，其中不乏国泰君安副总裁。

具体来看，11名相关自然人买卖了国泰君安和海通证券的A股股票，包括国泰君安副总裁韩志达、国泰君安总审计师赵宏、国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华、国泰君安员工黄文欣的父亲黄冠土、东方证券业务副总监金执翰的父亲金伟平，此外还有上海上国投资产管理有限公司董事长陈志刚的儿子陈品瑞以及多位律师事务所的相关人员。

公告显示，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为国泰君安、海通证券首次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期间。

涉及股票交易的11人中，有两人是国泰君安证券的高管，分别为国泰君安副总裁韩志达和国泰君安总审计师赵宏。其中，韩志达在5月15日卖出13.86万股，赵宏则进行了两次交易，在10月16日卖出2万股，后又于10月17日卖出5.27万股。

公告中，上述两人均表示，“本人在上述自查期间买卖国泰君安股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖国泰君安股票的情形。”

独立财务顾问核查意见显示，“上述相关机构及人员在自查期间买卖国泰君安和/或海通证券A股股票的行为不构成内幕交易行为，其买卖股票行为不会对本次交易构成实质性法律障碍。”

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森