持续督导未勤勉尽责，申万宏源承销保荐被监管“点名”

日前，宁波证监局发布了一则行政监管措施信息，内容指向申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承保公司”）以及相关责任人。

据悉，申万宏源承保公司督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源承保公司作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责。

申万宏源承保公司以及相关责任人违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定。宁波证监局决定对上述责任人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

事实上，这已并非申万宏源承保公司在年内首次被监管关注。

10月18日，证监会经查发现，申万宏源承保公司在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为，因此被证监会采取出具警示函的监督管理措施。

此外，全国股转公司在年内两度点名申万宏源承保。2月份，因未勤勉尽责的违规事由，全国股转公司对申万宏源承保公司口头警示并要求提交书面承诺；7月份，因未勤勉尽责的违规事由，全国股转公司要求申万宏源承保公司提交书面承诺。

湾财社梳理发现，10月25日，北京证券交易所、全国股转公司对证券公司2024年第三季度的执业质量情况进行了评价。在这份评价中，申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券合并评价。

评价结果显示，申万宏源合计分值为114.09分，在102家证券公司（其中12家证券公司子公司纳入母公司合并评价）中位列第18位。其中，申万宏源的合规质量扣分合计达到了10分，在所有102家证券公司中扣分最高。

回顾2024年第一季度、第二季度的执业质量评价结果，申万宏源的位次分别为第12位、第5位。申万宏源第三季度的执业质量出现了较为明显的下滑。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森