泄露未公开信息、明示暗示他人交易，信达澳亚一基金经理被罚没154万元

红星资本局11月28日消息，11月27日，四川证监局披露的《行政处罚决定书》显示，信达澳亚基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，对其责令改正，合计罚没154.29万元。

红星资本局结合上述公告以及信达澳亚基金以往披露的信息来看，这名被罚的基金经理个人信息与信达澳亚基金副总经理李淑彦高度一致。另据南财快讯，李某彦系信达澳亚基金的基金经理李淑彦。

泄露因职务便利获取的未公开信息等

信达澳亚一基金经理被罚没154万元

11月27日，四川证监局披露的《行政处罚决定书》显示，李某彦是一位“80”后，于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理的“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理的“信澳周期动力”的基金经理。

李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为“信澳基金组”）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

四川证监局指出，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。

2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。

四川证监局表示，李某彦的上述行为构成违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。

综上，监管对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款，共计罚没154.29万元。

被罚基金经理个人信息与公司副总高度一致

公司曾被曝出基金经理“老鼠仓”事件

红星资本局结合上述公告内容以及信达澳亚基金以往披露的信息来看，这名被罚的基金经理个人信息与信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦高度一致。

11月28日，红星资本局就上述行政处罚向信达澳亚基金发去采访请求，截至发稿未获回应。另据南财快讯，李某彦系信达澳亚基金的基金经理李淑彦。

该公司网站显示，李淑彦，北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年-2015年，先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理，现任副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

截图自信达澳亚基金网站

李淑彦自2020年10月30日起至今担任“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日起至今管理“信澳周期动力”，自2022年9月7日起至今管理“信澳匠心严选”，自2023年3月15日起至今管理“信澳鑫享”，自2023年8月15日起至今管理“信澳鑫瑞”，自2023年9月22日起至今管理“信澳匠心回报”。

Wind数据显示，截至2024年三季度末，李淑彦在管6只基金（不同份额合并计算）合计规模为37.29亿元。此案涉及的两只基金“信澳匠心臻选”“信澳周期动力”合计规模分别为19.06亿元、11.78亿元，是其中规模最大的两只。

业绩方面，截至11月27日，“信澳周期动力混合A”和“信澳匠心臻选”的任职总回报分别为17.14%和-3.63%。

资料显示，信达澳亚基金（原“信达澳银基金”）成立于2006年6月5日，注册资本1亿元人民币，总部设在中国深圳，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司，由中国信达资产管理股份有限公司和澳大利亚联邦银行全资子公司合资设立，信达证券（601059.SH）、East Topco Limited持股比例分别为54%、46%。

据公开报道，2018年信达澳银基金曾卷入“老鼠仓”风波。据当时的判决书信息，2009年3月-2015年6月期间，时任信达澳银基金经理的王战强根据其掌握的领先增长基金的投资标的和投资计划等未公开信息，当面或通过电话向妻子蔡某下达股票交易指令，通过亲戚证券账户违法买卖股票73只，涉案金额7834.63万元，获利456.55万元。

作案期间，王战强还担任信达澳银副总经理职务，分管投资部、研究部、交易部，兼任投资总监、投资决策委员会副主席、经营管理委员会委员。最终，王战强被判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金50万元。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 邓凌瑶