广发证券新业务获批！年内第三家获上市证券做市交易资格

科创板、北交所做市商队伍再扩容。

近日，中国证监会官网披露，广发证券上市证券做市交易业务资格获核准。南都·湾财社记者注意到，今年以来，除广发证券，国元证券和财信证券已分别于7月、8月相继获得上市证券做市业务资格。其中，广发证券、国元证券获得科创板以及北交所的做市交易业务资格，财信证券获得北交所股票做市交易业务资格。

据交易所信息，广发证券上市证券做市交易业务资格获批后，科创板、北交所做市商数量分别增加至19家、20家。

上市证券做市交易业务资格获批

11月21日，中国证监会官网披露，核准广发证券上市证券做市交易业务资格。

中国证监会在批复中表示，广发证券应当为上市证券做市交易业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。同时，广发证券应当根据本批复修改公司章程，并向公司住所地证监局报备所修改条款。

此外，广发证券应当在批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作，应当自换领营业执照之日起15日内，向中国证监会申请换发经营证券期货业务许可证。在取得换发的经营证券期货业务许可证前，不得经营上市证券做市交易业务。

据公告，去年10月，广发证券董事会审议通过了申请上市证券做市交易业务资格等议案。今年10月25日，中国证监会对广发证券申请上市证券做市业务资格申请提出了反馈意见。

在中国证监会反馈意见提出不到1个月，广发证券上市证券做市交易业务资格获批。据财报信息，广发证券通过做市商服务，维持市场的流动性，减少市场剧烈波动，提高定价效率，并满足公众投资者的投资需求。截至2024年6月末，广发证券为47家新三板企业提供做市服务。

年内已有三家券商上市证券做市交易资格获批

据了解，做市商制度是指特许的交易商不断地向投资者双向报出特定证券的买卖价格，并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。做市商通过双向交易来维持市场的流动性，同时通过买卖报价的价差获取利润。

据中国证监会官网信息，广发证券是今年以来第三家获上市证券做市交易业务资格的券商，此前两家分别是国元证券及财信证券。其中，广发证券、国元证券获得科创板以及北交所的做市交易业务资格，财信证券获得北交所股票做市交易业务资格。

今年7月，国元证券上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）业务资格获中国证监会核准；今年8月，中国证监会发布公告称，核准财信证券上市证券做市交易（限于北京证券交易所股票做市交易）业务资格。

中国证监会官网显示，今年以来，还有包括光大证券、首创证券、上海证券和开源证券等券商在申请上市证券做市业务资格时获得证监会反馈意见。

做市商做市股票数量分化明显

据交易所公布的做市商名单，目前已有17家证券公司开展了科创板做市交易，随着国元证券、广发证券获批，名单扩容至19家；北交所方面，已有17家证券公司开展了做市商交易，随着今年3家券商新加入，北交所做市商扩容至20家。

从交易所披露数据看，不同做市商做市股票数出现明显分化。

科创板做市商方面，华泰证券做市股票数量最多，为125只；中信证券位居第二，做市股票为110只；国泰君安、银河证券做市股票88只、82只，分别位列第三、第四。与此同时，浙商证券、财通证券、中金公司、中泰证券、国投证券做市股票数不足10只，分别为8只、4只、4只、4只、2只。整体看，头部证券公司在科创板做市股票数量较多。

北交所做市商方面，做市数量排名前三的券商分别是国金证券、中信证券和国投证券，做市数量分别为60只、55只和51只；已开展北交所做市的17家券商中，有12家做市数量为10家或不足10家，中泰证券、华泰证券做市数量仅1家。

数据来源：上交所、北交所

有业内人士表示，做市商做市股票数量差距与其系统、人员（交易能力）和对冲（风控）能力等相关度很高，自担全部敞口的自营模式做市商在扩张做市股票数量上可能会面对一定压力。

在广发证券上市证券做市交易业务资格的批复中，中国证监会表示，广发证券应当加强信息技术安全管理，采取有效措施保障上市证券做市交易业务相关信息系统安全稳定运行，建立有效应急预案并定期演练，严格防范系统事故。广发证券应当加强对上市证券做市交易业务的动态风险监测，确保上市证券做市交易业务在公司预定的风险限额内开展。

采写：南都·湾财社记者 黄顺威