同花顺子公司云软件遭责令改正后，其总经理也被监管谈话

11月25日，浙江证监局再次披露了关于同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司（下称“云软件公司”）违规荐股等事项的罚单，不过此次针对的是该司总经理与合规专员。

根据罚单，赵远作为公司总经理，吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对两人采取监管谈话的监督管理措施。

此前的11月18日，浙江证监局披露，云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位, 且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

根据相关规定,浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施,整改及暂停期限为3个月。

针对此次处罚的影响，同花顺表示，“2023 年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99 亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小”。

同花顺强调，云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。此外，公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。

Wind显示，同花顺成立于2001年，总部位于杭州未来科技城，是国内第一家互联网金融信息服务业上市公司。

二级市场上，11月15日，同花顺股价一路下行，截至当日收盘，报272.5元/股，大跌14.3％。不过，随后几个交易日，同花顺股价有所回升，截至11月25日收盘，报280.70元。

采写：南都湾财社 记者王玉凤