部分网络直播未报备也未合规管控！中天证券一营业部遭警示

在直播监管加强之下，已有券商营业部因直播违规收到罚单。

近日，辽宁证监局披露了关于对中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

经查，该营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

依据相关规定，辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，辽宁证监局表示，该营业部应采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

此案亦是“一案双罚”，涉事员工也被下发罚单。罚单显示，王昆仑作为该营业部负责人，对营业部的上述行为负有直接责任。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，辽宁证监局决定对王昆仑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

近期，在A股热度再起之后，各类非法或违规荐股现象又现冒头之势，而缺乏投资经验与金融专业知识的新股民往往成为受害者。

而监管除对直播违规的券商出具罚单外，也对第三方机构--证券投资咨询机构的直播荐股行为加大了监管力度。

11月11日，深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监局发来的通知。通知指出，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，要求加强自媒体运营管理，开展自查自纠。

其中，就包括最近颇为火热的直播荐股，“对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股”。

事实上，对于证券从业人员开展网络直播的合规问题，监管早已有明确规定。2021年10月，证监会机构部发布《机构监管情况通报（第86期）》，对券商、基金、投资咨询公司开展网络直播提出明确要求，一方面，禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。另一方面，证券公司工作人员通过网络直播发表评论时，应当保持客观、专业的态度，主要围绕经济形势分析、市场变化评论、经济数据解读等宏观层面。

采写：南都湾财社 记者王玉凤