财务顾问业务违规，渤海证券被证监会罚没超200万元

11月15日，渤海证券发布公告称，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

据悉，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对渤海证券作出行政处罚。

依据《证券法》相关规定，中国证监会拟决定对渤海证券责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚，罚没金额合计226.41万元。

渤海证券同时表示，“目前公司的经营情况正常，该事项对公司偿债能力无不利影响。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。”

此前，5月13日晚，渤海证券旗下债券渤海证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（简称“23渤海01”）发布公告称，渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）因涉嫌财务顾问业务违法违规，被证监会立案。

据渤海证券发布的公共内容显示，其于5月9日收到证监会《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。具体违规情况，该公告并没有具体披露。

财务顾问业务属于证券行业投资银行业务的下辖业务。从渤海证券此前公布的上交所主板招股书来看，其财务顾问业务是投资银行业务的重要支撑力量。

2019年-2022年H1期间，渤海证券的投资银行业务分部的营业收入分别为 41707.12万元、15520.80 万元、14335.96 万元和 6636.44 万元。同期，渤海证券的财务顾问业务收入分别为34455.91万元、6690.00万元、2040.88万元、3617.44万元。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森

财务顾问业务违规，渤海证券被立案，曾于年内遭遇股权流拍