万联、东莞证券申请设立公募基金，证监会要求就如何防范利益输送等进行说明

红星资本局11月12日消息，近日，两家券商东莞证券、万联证券，接连就设立公募基金一事收到证监会反馈意见。

证监会对东莞证券设立广东汇德基金管理有限公司（下称“汇德基金”）的申请文件提出五条反馈意见。证监会关注到，东莞证券2023年资产管理业务收入和规模排名位于行业中位数以下，且相比2022年下滑，证监会要求其说明排名下滑原因，并就公司资产管理业务规范整改进展进行说明。

根据申请材料，汇德基金拟从事私募资产管理业务，证监会要求东莞证券就自身私募资产管理业务与汇德基金资产管理业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，提供差异化发展方案，并就如何防范私募和另类子公司与汇德基金之间利益冲突与利益输送进行说明。此外，东莞证券总经理目前由董事长代行，且代行期限即将届满，监管要求其就依法解决代行问题的计划进行说明。

针对万联证券设立万联基金管理有限公司（下称“万联基金”）的申请，证监会提出四点反馈意见。其中，证监会同样提到，万联基金拟从事私募资产管理业务，万联证券需对公司资管业务与万联基金资管业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，提供差异化发展方案，并就如何防范公司投资管理类子公司（包括私募、另类等）与万联基金业务之间利益冲突与利益输送的相关安排进行说明。

证监会还提到，2024年6月，万联证券因存在三项违规行为被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。要求万联证券及控股股东广州金控共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实际控制人行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。还要求结合万联基金拟任董事长的过往履历业绩以及万联基金的发展规划，论证其作为新设基金管理公司董事长的胜任能力。

红星资本局注意到，万联证券、东莞证券关于设立公募基金管理公司的申请材料分别于今年3月、4月获得证监会接收。万联证券是广州市属全资国有证券公司，于2001年8月23日经证监会批准设立，现有注册资本59.54亿元，公司总部设在广州。东莞证券是东莞市属国有控股重点企业，成立于1988年6月22日，注册资本15亿元。

万联证券与东莞证券均在多年前就谋求上市。其中，万联证券IPO于2022年3月16日被终止审查。东莞证券的IPO之路更为坎坷，早在2014年就筹备上市，后受大股东事件影响于2017年被迫暂停，直到2021年2月证监会恢复东莞证券申请IPO的审查，2023年3月深交所受理了东莞证券的IPO平移申请。

今年6月29日，东莞证券向深交所提交《关于首次公开发行股票并上市恢复审核的申请》及IPO更新申请文件，此后IPO恢复审核。财报显示，2023年，东莞证券分别实现营收21.55亿元、归母净利润6.35亿元，分别同比下滑6.26%、19.70%。对此，东莞证券解释称，主要受市场行情和佣金率的影响，证券经纪业务收入同比减少，投行业务收入也有所下降。

正如此次证监会要求东莞证券说明排名下滑原因，中小券商的IPO之旅或仍面临较多困难。Wind数据显示，除了东莞证券，目前还有4家券商在排队IPO，分别是财信证券、华龙证券、开源证券、渤海证券，后3家均在9月底因IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，审核进入中止状态。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 邓凌瑶