事涉国美通讯、紫鑫药业，东吴证券处罚落地，合计罚没超千万

4月份，东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，收到了来自证监会的立案告知书。

时隔近7个月后，东吴证券的处罚终于落地。日前，东吴证券发布公告称，收到来自证监会的《行政处罚告知书》。

事涉两项非公开发行项目

被罚没1336.44万元

从公告的内容来看，东吴证券遭受处罚的原因均与“未勤勉尽责”相关。

在国美通讯非公开发行股票项目中，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为签字保荐代表人。

经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

在紫鑫药业非公开发行股票项目中，东吴证券为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐服务，蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人。

经中国证监会查明，东吴证券为紫鑫药业2014 年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

因上述违规情况，证监会对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告。针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.70万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元，并处以413.60万元罚款。两个项目合计被罚没1336.44万元。

此外，国美通讯的保荐人张琦、王新被给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为均分别处以50万元、20万元罚款；紫鑫药业保荐人蒋序全、李佳佳被给予警告，并分别被处以罚款20万元、10万元。

东吴证券三季报业绩“双增”

对于证监会的处罚，东吴证券表示，诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。

官网显示，东吴证券前身为苏州证券，于2011年12月12日在上海证券交易所挂牌上市，是全国第18家上市券商，拥有以证券经纪、资产管理、投资银行服务、投资服务、基金债券代销服务等为基本架构的专业证券服务体系。

在最新披露的三季报中，东吴证券在前三季度实现营业收入84.37亿元，同比增长4.98%；归属于上市公司股东的净利润18.32亿元，同比增长4.93%。在第三季度中，东吴证券实现营业收入33.85亿元，同比增长25.49%；归属于上市公司股东的净利润6.66亿元，同比增长86.92%。

采写：南都·湾财社 记者吴鸿森