当前位置:首页 > 新闻资讯 > 正文内容

与不明身份的客户进行交易等,海通证券、申万宏源合计被罚超700万元

七夏8小时前新闻资讯20

红星资本局11月5日消息,近日,因违反反洗钱法相关规定,两家头部券商海通证券(600837.SH)、申万宏源(000166.SZ)双双领百万罚单,相关责任人一并被罚。

根据中国人民银行上海分行公布的行政处罚信息公示表,两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易等违法行为。处罚日期均为2024年10月23日。

在具体处罚上,海通证券被处以罚款人民币395万元,时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处罚款7万元、5.25万元。


海通证券被处以罚款人民币395万元

申万宏源则被处以罚款人民币349万元。同时,时任申万宏源财务总监陈某清,时任申万宏源法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处罚款2万元、6万元。


申万宏源被处以罚款人民币349万元

红星资本局注意到,此前亦有不少券商同样因为违反反洗钱法而被处以巨额罚款。

Wind数据显示,2023年以来(按披露日期),还有多家券商因此受罚,包括国泰君安(601211.SH)、中信证券(600030.SH)、中信建投(601066.SH)、东北证券(000686.SZ)、广发证券(000776.SZ)、华泰证券(601688.SH)、中国银河(601881.SH)等,被处罚金额在52万元至1388万元不等。

最新业绩方面,海通证券2024年前三季度营收、净利均出现较大幅度下滑,实现营业收入128.99亿元,同比下滑42.86%;归母净利润亏损6.59亿元,同比下滑115.12%。其中,第三季度实现营收40.34亿元,同比下滑28.03%;归母净利润亏损16.13亿元,同比下滑403.05%。海通证券解释称,主要是其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少。

申万宏源2024年前三季度实现营业收入174.56亿元,同比增长7.21%;归母净利润38.5亿元,同比下滑11.44%。其中,第三季度实现营收65.8亿元,同比增长62.74%;归母净利润17.22亿元,同比增长187.13%。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 肖世清

扫描二维码推送至手机访问。

版权声明:本文由0538资讯网整理发布,内容均来自互联网,如有侵权联系8641340@qq.com删除。

本文链接:https://www.0538ta.cn/post/43664.html

分享给朋友:

“与不明身份的客户进行交易等,海通证券、申万宏源合计被罚超700万元” 的相关文章

深圳一学校保安持械打伤家长,最新通报→

深圳一学校保安持械打伤家长,最新通报→

日前,有网友反映,广东深圳南山实验教育集团前海港湾学校门口,发生一起学校保安暴力伤人事件。视频画面显示,一名身穿保安制服的男子与一家长发生冲突,前者持械击打家长头部,家长倒地不起。事发后,两者起冲突的原因、被打家长的伤势等问题引发网友关注。 图源:视频截图9...

在警方的帮助下,网恋被骗女子将计就计与骗子较量

在警方的帮助下,网恋被骗女子将计就计与骗子较量

极目新闻记者 陈勇通讯员 汪莎女子回乡探亲,向亲友介绍一个“赚钱”的投资平台,亲友一听,觉得是诈骗,劝她去找警察咨询。当女子求助警方时,才知道自己真的被骗。9月18日,极目新闻记者获悉,在湖北孝感市应城警方的帮助下,受骗女子将计就计与骗子周旋,不仅成功抓获2...

公共体育场馆价格不高于市场价70%

公共体育场馆价格不高于市场价70%

  广州市荔湾区林凤娥小学的女生在打篮球。 南方日报资料图   9月18日,国家体育总局副局长周进强等出席国务院新闻办公室举行的“推动高质量发展”系列主题新闻发布会,就我国体育健康事业高质量发展的相关问题进行回应。     竞技体育注重基础大项和“三大球”...

突破24小时警戒线,即将登陆!杭州已开始直面强烈风雨

突破24小时警戒线,即将登陆!杭州已开始直面强烈风雨

中秋已过,秋天还不见踪影,台风倒是一个接一个来。今早,台风“普拉桑”已突破24小时警戒线。今早,很多橙友发帖:7点就下大雨了!中央气象台9月19日06时继续发布台风黄色预警:今年第14号台风“普拉桑”(热带风暴级)的中心今天(19日)早晨5点钟位于浙江象山县...

贷款交社保?广西大化农商行推出续保贷,工作人员:已暂停

贷款交社保?广西大化农商行推出续保贷,工作人员:已暂停

近日,网传广西多家农商行推出“续保贷”,帮助社保缴纳困难人群缴纳社保,并允许贷款人退休后用养老金来偿还贷款。 来源:大化观点就“续保贷”,南都·湾财社记者致电网传图片所涉广西大化农商行,工作人员称该产品目前已经暂停,对于申请条件,该工作人员称“不清楚相关情况...

“摩羯”“贝碧嘉”刚走,“普拉桑”“苏力”“西马仑”排队又来了,台风增多或与全球变暖有关

“摩羯”“贝碧嘉”刚走,“普拉桑”“苏力”“西马仑”排队又来了,台风增多或与全球变暖有关

据中央气象台消息,今年第13号台风“贝碧嘉”减弱后的热带低压强度进一步减弱,目前已很难确定其环流中心,中央气象台18日23时对其停止编号。不过,“摩羯”“贝碧嘉”刚走, 14号台风“普拉桑”、 15号台风“苏力”、 16号台风“西马仑”又排队来了……(图源:...

潜江未来三天持续多云,气温逐步下降

潜江未来三天持续多云,气温逐步下降

今天是2024年9月19日,潜江天气以多云为主,气温较高,白天最高气温预计33℃,最低气温25℃,微风,空气湿度77%,体感温度28.5℃。市民朋友们请注意防晒,多喝水,避免长时间户外活动。明日潜江天气将维持多云状态,气温略有上升,最高气温可达34°C,最低...

全面开展征兵政治考核工作,大浪街道细致解读征兵政策

全面开展征兵政治考核工作,大浪街道细致解读征兵政策

近日,深圳市龙华区大浪街道武装部携手龙平社区工作站及社区民警,对辖区内一位体检合格的应征女青年进行了全面而深入的政治考核走访,旨在全面评估其政治面貌、家庭环境、个人动机、道德品质及遵纪守法情况,确保为国防和军队建设输送优质兵源。走访过程中,工作人员与应征女青...

荷兰寻求退出欧盟移民和难民庇护规则

荷兰寻求退出欧盟移民和难民庇护规则

当地时间9月18日,荷兰庇护和移民大臣法贝尔表示,她已致函欧盟委员会,正式提出荷兰未来将“选择退出”欧盟的移民和难民庇护规则。△8月18日,荷兰阿姆斯特丹市中心人潮涌动。荷兰统计局8月15日发布数据显示,该国人口已超过1800万,人口增长主因是外国移民持续涌...

国家发改委:加快建设民营经济发展综合服务平台,开通问题收集转办反馈系统

国家发改委:加快建设民营经济发展综合服务平台,开通问题收集转办反馈系统

9月19日,国家发展和改革委员会召开9月份新闻发布会。 会上,国家发展改革委政策研究室主任、委新闻发言人金贤东在介绍相关情况时表示,去年6月,国家发展改革委建立了与民营企业常态化沟通交流机制。一年多来,国家发展改革委不断健全机制、拓宽渠道、创新方式听取企业真...

发表评论

访客

◎欢迎参与讨论,请在这里发表您的看法和观点。