9天7份公告，证监会立案潮来袭，多家上市公司被“点名”

年内，证监会突出“严”、立足“效”、着眼“准”、聚力“合”，突显“长牙带刺”的监管理念以及严监严管的执行力度。

南都·湾财社梳理发现，自10月21日以来，A股市场先后有7家公司发布公告称收到来自证监会的“立案告知书”，且均与涉嫌信息披露违法违规相关。

受访专家向湾财社记者表示，证监会对信披违规严监严管有利于规范上市公司的合法运营，保障股价的真实性，净化证券市场中部分上市公司的违规现象，保障投资者的知情权，让投资者更好地进行投资。

证监会立案潮

信披违规成为重灾区

9天7份立案告知书，这是证监会近期给出的行政执法情况。这一高频执法的背后，信息违规披露成为“重灾区”。

湾财社据巨潮资讯网梳理发现，自10月21日以来，A股市场共有7家上市公司发布了与证监会立案相关的公告，包括中青宝、紫天科技、华闻集团、广济药业、宁波方正、四环生物、中船应急，覆盖各行各业。

从立案告知书的公告内容来看，上述上市公司或相关责任人均与涉嫌信息披露违法违规相关。

值得注意的是，在紫天科技的公告中，除了信披违规之外，公司以及相关高管还涉嫌拒绝、阻碍执法。

具体来看，涉嫌拒绝、阻碍执法的高管包括董事长宋庆、财务总监李想、总经理李琳。

从立案对象来看，7份立案告知书中有两份指向了上市公司实控人。

10月29日，中青宝公告称，实际控制人李瑞杰收到中国证监会下发的《立案告知书》，其因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。

事实上，早在8月9日，中青宝的张云霞就已因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会下发的《立案告知书》，被证监会立案。

公开资料显示，李瑞杰与张云霞为夫妻关系，两人均为中青宝实控人。此前，张云霞曾被公安机关采取强制措施，中青宝却并未及时披露这一信息，隐瞒长达七个月。

此外，四环生物实际控制人陆克平亦被证监会下发了《立案告知书》。值得一提的是，10月23日，刘克平刚收到江苏证监局的责令改正措施决定。

据悉，陆克平江苏阳光实际控制人，因涉嫌内幕交易罪于2020年9月30日等被采取取保候审的刑事强制措施。2023年10月9日，江苏省泰州市中级人民法院对相关案件出具《刑事判决书》。

上述事项属于江苏阳光应当及时披露的重大事件。陆克平未及时向江苏阳光告知被采取取保候审的刑事强制措施和被刑事处罚事项，导致江苏阳光未及时履行前述重大事件的信息披露义务。

陆克平本人曾控制多家A股上市公司，包括四环生物、江苏阳光、海润光伏、*ST威创，但目前除四环生物外，其他三家均已退市。

证监会严监严管

律师称投资者可索赔损失

年内，证监会一直强调“长牙带刺”的监管理念以及严监严管的执行力度。

此前，证监会曾发布了《2024年上半年证监会行政执法情况综述》，信息披露违法行为正是执法重点。

数据显示，证监会共查办相关案件192件、同比增长25%，共处罚责任主体283人（家）次、同比增长约33%，罚没金额47亿余元、同比增长约6倍，刑事移送230人（家）次、同比增长238%。

上市公司的信披违规对于普通投资者影响深远，最直接的影响就是股价变动带来的损失。中青宝实控人被立案后，公司股价于10月30日就出现了17.40%的巨大跌幅。

类似信披违规导致股价暴跌的情况还发生在“ST浩丰”身上。10月27日晚，浩丰科技公告称收到北京证监局下发的《行政处罚事先告知书》。据悉，浩丰科技2020年年报存在虚假记载。根据相关规定，股票自10月29日起被实施其他风险警示，股票简称由“浩丰科技”变更为“ST浩丰”。

10月29日是ST浩丰戴帽后的首个交易日，公司股价直接暴跌19.94%，市值蒸发了5.26亿元。

就上市公司信披违规，普通投资者如何维权一事，广东环宇京茂律师事务所徐越惠律师向记者表示，根据《证券法》及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等规定，证券虚假陈述被揭露后，投资者就有权提起诉讼。

徐越惠律师进一步分析指出，符合一定初步条件的投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失。

徐越惠律师以ST浩丰举例说明了时间条件，投资者在2021年4月26日至2023年12月27日期间买入且在2023年12月28日及之后卖出或持有。目前，就ST浩丰的风险事件，徐越惠律师已经代理部分投资者向北京金融法院提交立案申请。他同时强调道，索赔条件或是否胜诉最终须以法院认定为准。

徐越惠律师还强调道，信息披露是资本市场健康有序运行的基础，是投资者作出价值判断和投资决策的前提。证监会对信披违规严监严管有利于规范上市公司的合法运营，保障股价的真实性，净化证券市场中部分上市公司的违规现象，保障投资者的知情权，让投资者更好地进行投资，以合理的价格购买真实的股价，保护投资者的投资信心。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森