违规持有股票，国都证券总经理杨江权被立案调查，人已辞职

10月23日晚间，国都证券发布公告称，公司总经理、财务负责人杨江权因“涉嫌从业人员违法持有股票”，被证监会立案调查。

同一天，国都证券另一份公告显示，董事会收到了杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效。

总经理被证监会立案

国都证券杨江权被证监会立案的原因为“涉嫌从业人员违法持有股票”。湾财社据此在证监会相关网站进行搜索，并未有详细披露。

不过，湾财社发现，早在2024年4月，杨江权就曾被北京证监局采取出具警示函行政监管措施。

彼时，通报内容显示，国都证券廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位,不符合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》相关规定。

杨江汉作为公司总经理,是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,对上述违规行为负有主要责任。

从国都证券2023年财报中，湾财社了解到，杨江汉拥有丰富的金融系统工作经验，曾在西南证券投资银行部担任过高级经理、执行董事等职位；曾在西证股权投资有限公司任总经理；曾在北京易添富股权投资管理有限公司任执行董事、总经理。

2020年8月起，杨江汉加入国都证券。自2023年 7月起，杨江汉在国都证券担任总经理、财务负责人、保荐业务负责人。

对于此次情况，国都证券表示，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响，不对公司财务状况构成严重不利影响。

“违规炒股”一直是证券从业人员的红线，也是监管重点打击的行为，年内已有多家券商从业人员因“违规炒股”被证监会以及各地证监局采取行政监管措施。

并购案中频收罚单

2024年是券商的并购大年，多家券商的合并引发市场关注，“浙商+国都”同样牵涉其中。

今年以来，“浙商+国都”的并购案快速推进。2024年3月，浙商证券通过协议转让方式受让重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中峻分别持有的国都证券4.7170%、4.7170%、3.7736%、3.3089%、2.6289%股份，合计19.1454%股份。

2024年5月，浙商证券受让国华投资持有的国都证券4.49亿股股份，占国都证券股份总数的7.6933%。

上述两期股权受让发生后，浙商证券拟合计持有国都证券15.65亿股，占国都证券股份总数的26.8387%。这一持股比例超过当前国都证券第一大股东中诚信托13.3264%的持股比例。

7月17日，浙商证券发布公告称，中国证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人的申请。9月份，证监会向国都证券下发《变更主要股东申请反馈意见》，要求其在30个工作日内逐项落实。

然而，在并购案推进的同时，国都证券业在遭遇“监管点名”。除了上述4月份的处罚外，在5月份，国都证券德州解放中大道证券营业部因其未有效做好人员资质管理、存在不具备基金从业资格而向客户宣传推介基金的情形，被山东证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。

彼时国都证券表示，公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森