因投行业务违规等，国信证券和华泰联合证券同日被罚

近日，深圳证监局同时对两家头部券商下发了罚单。其中，国信证券因投行业务存在几大违规事项被责令改正；华泰联合证券也因个别保荐人员违规在发行企业报销费用等问题被警示。

具体而言，经查，国信证券在投行业务开展中存在以下问题：一是作为埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量，在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况；二是作为个别债券的联席主承销商，未能督促发行人规范发行行为；三是对承销的个别债券尽职调查不到位；四是对个别发行人募集资金使用持续督导不到位；五是个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范；六是部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。

根据相关规定，深圳证监局决定对国信证券采取责令改正的监管措施，同时提醒该司应深入整改，建立健全和严格执行投行业务工作流程、操作规范和内控制度，勤勉尽责、切实提升投行业务质量。

一直以来，投行业务是券商违规高发地带。但提高上市公司质量是资本市场全面深化改革的重中之重，券商投行业务的重要性不言而喻。

今年年初，证监会在谈及注册制改革时也表示，进一步压实中介机构“看门人”责任，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选，行业机构合规意识明显增强。

根据此次深圳证监局下发的罚单，华泰联合证券在开展业务过程中，也主要涉及投行业务违规，“未严格履行持续督导义务。你公司作为发行上市保荐机构，保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况；你公司作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。”

此外，华泰联合证券对承销的部分债券尽职调查不到位。罚单显示，该司作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。

罚单也提到，华泰联合证券廉洁从业管理不规范，个别保荐人员违规在发行企业报销费用。

根据相关规定，深圳证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施。

湾财社记者也注意到，除了机构被罚，此次数位保荐代表人也收到罚单，“一案双罚”现象日益常见。这意味着，对于证券从业的个体来说，监管的达摩克利斯剑已经高悬。

此前，证监会就已表示，在严问责方面，要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员“双罚”，依法用好资格罚、顶格罚等做法。

采写：南都湾财社 记者王玉凤