证监会出手！多家券商被罚，43名相关从业人员被采取行政监管措施

红星资本局10月19日消息，日前，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，并对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

图源：证监会官网

值得注意的是，此次证监会通报存在违规问题的券商及相关人员中，也包含海通证券及时任分管投行高管姜诚君。今年8月，中纪委官网通报称，姜诚君涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。办案机关积极开展国际执法合作，将姜诚君缉捕归案。

两家券商被暂停债券承销业务6个月

此次通报中，开源证券、中原证券被证监会暂停债券承销业务6个月。

具体来看，证监会指出，开源证券存在三项违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

中原证券则存在四项违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人；三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项；四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

另外，还有申万宏源承销保荐、光大证券、兴业证券被出具警示函，银河证券、东方证券承销保荐、东北证券、海通证券、中航证券被责令改正，中信建投被监管谈话。

红星资本局注意到，此次证监会还对多家券商43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

证监会指出，李刚作为开源证券总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，因对相关违规行为负有责任，证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

而李昭欣作为中原证券总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管，因对相关违规行为负有责任，证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

海通证券、姜诚君也在通报之列

值得注意的是，此次证监会点名存在投行内部控制及廉洁从业问题的券商中，还包括海通证券及时任分管投行高管姜诚君。

今年8月，中纪委官网通报，在中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。

证监会指出，海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。

证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。证监会决定对姜诚君采取监管谈话的行政监管措施。

证监会表示，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。

编辑 肖世清 综自证监会官网、证券时报等