国信一员工遭警示！假期前后多家券商员工因经纪业务被罚

近日，国信证券甘肃分公司一位员工从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益，因而收到甘肃证监局的警示函。

事实上，自9月24日国新办发布会召开之后，A股市场一度掀起一股上涨热潮，尤其是国庆假期前后，市场行情更是火爆到“飞起”，新股民忙着“跑步入场”，券商营业部开户数量激增。与此同时，券商经纪业务违规的罚单频现，中原证券、华金证券、东海证券等证券公司均被出具警示函。

国信证券今年已4次收到罚单

10月9日，甘肃证监局披露，经查，杨峥在国信证券甘肃分公司从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益。根据相关规定，该局决定对杨峥采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》《证券经纪人管理暂行规定》等，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

从公司层面来说，今年以来，国信证券已经4次收到罚单，事涉保荐的企业上市当年即亏损、持续督导违规、合规内控等问题、私募资产管理业务违规等。

具体来说，2024年4月19日，深圳证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定。经查，国信证券合规内控存在多个问题，包括股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位、为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等。

5月6日，广东证监局披露，经查，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在两大违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序，二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题，故决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

5月10日，浙江证监局披露，在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，但根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。根据相关规定，浙江证监局决定对他们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

7月5日，深圳证监局披露，经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在四个问题，包括部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品等。

此次处罚结果较重，涉及到部分业务暂停新增。深圳证监局表示，根据相关规定，决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

中原证券、华金证券、东海证券等多家券商遭罚

不惟国信证券一家。事实上，自9月24日国新办发布会召开之后，多项刺激政策接连出台，A股市场一度掀起一股上涨热潮。在国庆假期前后，行情更是火爆到“飞起”，新股民忙着“跑步入场”，券商营业部开户数量激增。

与此同时，券商经纪业务违规的罚单频现，东海证券、中原证券、华金证券等证券公司均被出具警示函。

10月8日，江苏证监局披露的一则罚单显示，东海证券南京洪武北路证券营业部一名员工在工作期间,存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

就在国庆节假期前一天，中原证券数名证券从业人员因存在买卖股票、操作他人证券账户等行为，也被河南证监局开出警示函。

更早一点的还有华金证券深圳分公司。9月12日，上海证监局披露，经查，该分公司存在证券投资顾问向客户承诺或者保证投资收益的情形。而根据相关规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。故上海证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

不过，随着A股行情的震荡与回调，是否还会有更多的经纪业务罚单密集出现，有待观察。

采写：南都湾财社 记者王玉凤