21名证券从业人员被点名背后：监管重点打击违法炒股

日前，北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉，21人均因违法炒股而被采取监管措施，其中20人被出具警示函，1人被监管谈话。

南都·湾财社梳理发现，年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前，市场消息称，有券商倒查员工亲属股票账户三年，亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有股票账户。

券商从业人员违法炒股频现

2月份，证监会掀起一场严打“违法炒股”的风暴。

彼时，证监会发文称集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为：一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

此外，证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

继年初的此次集中严查之后，多家券商在此后先后因员工违法炒股被监管“点名”。

2月份，广西证监局2月公布一则罚单，周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理期间，利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事相关交易活动的行为违反了相关规定，被罚款50万元。同时，周靖杰还多次使用其妻子“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元，被罚款3万元。

3月份，天津证监局发布公告称，平安证券天津分公司财富经理边某元在职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.2亿元、亏损474.05万元，被处以10万元罚款。

6月份，重庆证监局发布一份行政处罚决定书显示，西南证券重庆潼南证券营业部员工何某违规炒股，在2019年5月至2020年6月期间，通过控制、使用两个账户，违规交易金额分别达16702.12万元和8344.7万元，总计亏损106.98万元，但仍被处以10万元罚款。

券商严控员工股票账户

事实上，证监会一直在严打“违法炒股” 。此前，证监会曾披露信息显示，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

年内，关于券商机构加强员工炒股管理制度的消息也是接连不断。此前市场消息称，有券商要求公司从业人员配偶、父母等利害关系人需要在2024年6月30日前将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户；亦有消息称有券商要求倒查员工以及亲属三年内的股票账号。

目前，证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定，但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。

大成律师事务所（上海）徐彦杰律师向记者表示，目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票，也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，要求证券公司制定相应制度，规范员工配偶和利害关系人投资证券过程中的申报、登记、审查、监控等环节。

此外，记者了解到《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》还要求证券基金经营机构严防从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。

对员工以及利害关系人的证券账户进行从严管理在业内也并非新鲜事，有某中型券商从业人员告诉南都·湾财社记者，“配偶、父母等利害关系人销户或者统一到自己券商的规定早就有，之前可能执行不严格，现在开始完全执行。”，该人士还表示，在其所在的券商，上述人员的持仓情况每个季度都要报备。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森